FKTK pērn veica 17 emitentu gada pārskatu neklātienes padziļinātās pārbaudes
Veicot emitentu pārskatu neklātienes padziļinātās pārbaudes, tika identificēti trūkumi pārskatu sagatavošanā un veikti pasākumi, lai novērstu būtiskus identificētos trūkumus attiecīgajos pārskatos, nodrošinot, ka pārskatu lietotājiem ir pieejama atbilstoši tiesību aktu prasībām sagatavota emitentu finanšu informācija, teikts FKTK 2015.gada un darba pārskatā.
Pērn gada beigās visiem emitentiem tika nosūtīta vēstule ar biežāk konstatēto trūkumu apkopojumu, lai veicinātu pārskatu kvalitātes uzlabošanos un novērstu trūkumu atkārtošanos.
Lai sekmētu akcionāru tiesību ievērošanu, FKTK pērn emitentiem nosūtīja divas vēstules, vēršot emitentu uzmanību uz tiesību aktu prasībām.
Finanšu tirgus uzraugs pērn kontrolēja, vai emitenti savlaicīgi un atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma (FITL) prasībām atklāj informāciju. Konstatējot pārkāpumus un izvērtējot izdarītā pārkāpuma ilgumu un būtiskumu, pērn astoņos gadījumos FKTK pieprasīja emitentiem veikt pasākumus, lai turpmāk trūkumi obligātās informācijas atklāšanā tiktu novērsti, un pieņēma divus lēmumus pret emitentu sāktajā administratīvajā lietā par pārkāpumiem obligātās informācijas atklāšanā - vienā gadījumā emitentam izteikts brīdinājums, vienā gadījumā piemērota soda nauda 5000 eiro. Vienā 2015.gadā sāktajā administratīvajā lietā par pārkāpumiem informācijas atklāšanā gada beigās lēmums vēl nebija pieņemts.
Pagājušā gada beigās regulētajā tirgū AS "Nasdaq Riga" bija iekļautas 26 akciju sabiedrību (emitentu) akcijas. Parāda vērtspapīru sarakstā pērn tika ieļautas divu jaunu emitentu obligācijas, un gada beigās tajā bija iekļautas 14 emitentu kopskaitā 54 dažādu parāda vērstpapīru emisijas - no tām 12 emisijas bija Latvijas valsts parāda vērstpapīri un 42 emisijas bija korporatīvie parāda vērtspapīri.
Latvijas regulētajā tirgū 2015.gadā ievērojami auga akciju tirgus tirdzniecības aktivitāte, kas pamatā bija saistīts ar AS "Ventspils nafta" obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu. Kopējais darījumu skaits akciju tirgū 2015.gadā, salīdzinot ar 2014.gadu, auga par 11,6%, bet tirgoto akciju skaits auga par 336%. Kopējais apgrozījums akciju tirgū 2015.gadā bija 45,4 miljoni eiro, kas ir par 163% lielāks nekā 2014.gadā. Biržas akciju tirgus kapitalizācija 2015.gada beigās, salīdzinot ar 2014.gada beigām, bija pieaugusi par 48% un bija 1,27 miljardi eiro.
FKTK pērn veica finanšu instrumentu tirdzniecības uzraudzību, sekojot līdzi akcionāru veiktajiem darījumiem, un analizēja biržā, kā arī alternatīvajā tirgū iesniegtos uzdevumus un veiktos darījumus, lai identificētu un novērstu tirgus manipulācijas un iekšējās informācijas izmantošanu darījumos ar finanšu instrumentiem. Gadījumos, kad tika saskatītas tirgus manipulāciju vai iekšējās informācijas izmantošanas pazīmes, tika veiktas padziļinātas pārbaudes. Vienā gadījumā par iespējamu iekšējās informācijas izmantošanu FKTK nosūtīja informāciju policijai izvērtēšanai un lēmuma pieņemšanai par kriminālprocesa sākšanu. Piecos gadījumos FKTK vērsa ieguldītāju uzmanību uz to, ka to veiktajos darījumos saskatāmas tirgus manipulāciju pazīmes, un pieprasīja nekavējoties pārtraukt rīcību, kas var maldināt citus ieguldītājus par akciju cenu, pieprasījumu un piedāvājumu, gada pārskatā informē FKTK.
Regulāri veikta uzraudzība, vai atklāta informācija par izmaiņām nozīmīgā līdzdalībā (5% un vairāk) un vai ir paziņota informācija par iekšējās informācijas turētāja veiktiem darījumiem. Pārbaudot, vai iekšējās informācijas turētāju sarakstā iekļautās personas ir izpildījušas FITL prasību par paziņojuma sniegšanu FKTK par to veiktajiem darījumiem, kā arī vai personas atbilstoši FITL ir paziņojušas par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai zaudēšanu, 2015.gadā FKTK piecos gadījumos personām piemēroja korektīvos pasākumus. Pārkāpumi bija nebūtiski un nebija ilgstoši, tāpēc FKTK administratīvos procesus nesāka, bet aizrādīja, lai turpmāk līdzīgi trūkumi netiktu pieļauti. FKTK sāka arī divas administratīvās lietas pret personām par savlaicīgu nepaziņošanu par iekšējās informācijas turētāju sarakstā iekļautās personas darījumiem, bet 2015.gada beigās minētajās administratīvajās lietās lēmums vēl nebija pieņemts.
Uz sarakstu
